Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán là một bài kiểm tra quan trọng thuộc môn Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán, một phần không thể thiếu trong chương trình đào tạo tài chính và đầu tư tại các trường đại học chuyên về kinh tế như Đại học Kinh tế TP.HCM (UEH). Môn học này cung cấp kiến thức nền tảng về các loại chứng khoán, thị trường chứng khoán sơ cấp, thứ cấp, cũng như cơ chế hoạt động, phát hành, và phân tích đầu tư chứng khoán
Bài trắc nghiệm này được thiết kế nhằm giúp sinh viên củng cố và vận dụng các khái niệm liên quan đến chứng khoán, bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, và các chỉ số tài chính. Thông qua đề thi, sinh viên sẽ học cách phân tích thị trường.
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3
1. Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:
A. Vốn điều lệ
B. Thời gian hoạt động có lãi
C. Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát.
D. Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành
2. Trả cổ tức bằng cổ phiếu, sẽ làm:
A. Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty.
B. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
C. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
D. Không có câu nào đúng.
3. Chức năng thị trường chứng khoán thứ cấp của Trung tâm giao dịch chứng khoán được thể hiện, bởi:
A. Đấu giá cổ phần doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa;
B. Đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các tài sản chính;
C. Giao dịch chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch.
4. Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, trong đó một công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:
A. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán hoặc thị trường OTC, trong đó Sở giao dịch CK / Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.
B. Cơ chế giao dịch tại Sở giao dịch trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.
C. Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó;
D. B và C
5. Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử bạn là người đầu tư bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán tập trung và đã được báo là bán thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T+3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:
A. Chủ nhật 18/7
B. Thứ hai 19/7
C. Thứ ba 20/7
D. Thứ tư 21/7
E. Các phương án trên đều sai.
6. Việc quản lý chứng khoán tại Hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:
A. Thông qua Hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ.
B. Lưu giữ đặc biệt – lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho Trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi:
C. Do tổ chức phát hành quản lý
D. A và B
7. Khi lưu giữ chứng khoán tập trung tại một Trung tâm lưu ký chứng khoán, người đầu tư được quyền:
A. Rút chứng khoán ra bằng chứng chỉ;
B. Chuyển khoản chứng khoán thông qua hệ thống tài khoản mở tại Trung tâm lưu ký:
C. A và B
8. Theo quy định của pháp luật Việt Nam, phát hành chứng khoán ra công chúng là:
A. Phát hành qua tổ chức trung gian;
B. Phát hành để niêm yết;
C. Có ít nhất 50 nhà đầu tư ngoài tổ chức phát hành;
D. Có ít nhất 50 nhà đầu tư.
9. Mục tiêu chính của công tác thanh tra, giám sát việc thực hiện pháp luật chứng khoán và thị trường chứng khoán là:
A. Bảo vệ quyền lợi của người đầu tư.
B. Góp phần đảm bảo cho hoạt động thị trường chứng khoán công bằng, công khai, hiệu quả.
C. Giảm thiểu rủi ro hệ thống
D. A, B và C
10. Công ty cổ phần là doanh nghiệp, trong đó: (1). Vốn điều lệ được chia thành nhiều phần bằng nhau gọi là cổ phần. (2). Cổ đông chịu trách nhiệm hữu hạn về nghĩa vụ nợ (3). Cổ đông có quyền tự do chuyển nhượng tất cả các loại cổ phần của mình. (4). Không hạn chế số lượng cổ đông tối đa
A. I và II
B. I, II và III
C. I, II và IV
D. I, III và IV
11. Lệnh thị trường là lệnh:
A. Mua, bán theo giá thị trường
B. Lưu giữ ở sổ bệnh đến khi mua bán được mới thôi
C. Lệnh đặt mua, bán chứng khoán ở một giá nhất định để thị trường chấp nhận.
D. Không có đáp án nào trên đúng.
12. Loại hình niêm yết nào sau đây mang tính chất thâu tóm, sáp nhập công ty:
A. Niêm yết lần đầu;
B. Niêm yết lại;
C. Niêm yết bổ sung;
D. Niêm yết cửa sau;
E. Niêm yết tách, gộp cổ phiếu.
13. Đại diện giao dịch tại TTGDCK
A. Là người được thành viên của TTGDCK cử làm đại diện
B. Là công ty chứng khoán được UBCK cấp giấy phép hoạt động
C. Là công ty chứng khoán thành viên của TTGDCK
14. TTGDCK tạm ngừng giao dịch của 1 loại chứng khoán khi
A. Khi chứng khoán không còn thuộc diện bị kiểm soát
B. Khi chứng khoán bị rơi vào tình trạng bị kiểm soát
C. Tách, gộp cổ phiếu của công ty niêm yết
D. Tất cả đều đúng
15. Theo quy định tại thông tư 01/UBCK, bảo lãnh phát hành ở Việt Nam được thực hiện dưới hình thức:
A. Cố gắng cao nhất
B. Tối thiểu – tối đa
C. Cam kết chắc chắn
D. Tất cả hoặc không
16. Căn cứ và sự luân chuyển của các nguồn vốn, TTCK chia làm:
A. Thị trường nợ và thị trường trái phiếu
B. Thị trường tập trung và thị trường OTC
C. Thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp
D. Cả 3 câu trên đều đúng
17. Căn cứ vào phương thức hoạt động, TTCK bao gồm:
A. Thị trường thứ 3 và thị trường OTC
B. Thị trường tập trung và thị trường phi tập trung
C. Cả A & B đều đúng
D. Cả A & B đều sai
18. Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành gộp cổ phiếu, điều này sẽ làm:
A. Không thay đổi gì
B. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
D. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số gộp
19. Một công ty XYZ thông báo sẽ tiến hành tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:
A. Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
B. Không thay đổi gì
C. Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
D. Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần
20. Ai trong số những người sau đây là chủ sở hữu công ty: (1). Những người nắm giữ trái phiếu (2). Những cổ đông có giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu mới (3). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu thường (4). Các cổ đông nắm giữ cổ phiếu ưu đãi
A. I & II
B. II & III
C. Chỉ có I
D. II, III & IV
21. Thị trường mua bán lần đầu các chứng khoán mới phát hành là:
A. Thị trường tiền tệ
B. Thị trường sơ cấp
C. Thị trường thứ cấp
D. Thị trường chính thức
22. Loại chứng khoán nào sau đây được phép phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãi, cho phép người nắm giữ nó được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổ thông nhất định theo một giá đã được xác định trước trong một thời kỳ nhất định:
A. Cổ phiếu ưu đãi
B. Trái phiếu
C. Chứng quyền
D. Quyền mua cổ phần
23. Phương thức phát hành qua đấu giá là:
A. Nhận bán chứng khoán cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
B. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tổ chức, cá nhân có nhu cầu
C. Nhận bán lại chứng khoán của tổ chức phát hành
D. Chào bán chứng khoán dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
24. Quy trình giao dịch chứng khoán là như sau: 1. Khách hàng đặt lệnh 2. Công ty chứng khoán nhận và kiểm tra lệnh 3. Lệnh đăng ký tại quầy giao dịch hoặc máy chủ 4. Lệnh được chuyển đến trung tâm giao dịch
A. I, II, III & IV
B. I, II, IV & III
C. I, III, II & IV
D. I, III, IV & II
25. SGDCK là: I. Thị trường giao dịch tập trung II. Giao dịch CK niêm yết III. Thị trường thương lượng
A. I & II
B. I, II & III
C. II & III
D. Tất cả đều đúng
26. Trong các nhận định sau đây, nhận định nào sai về thị trường thứ cấp:
A. Là nơi chào bán các CK mới phát hành
B. Tạo tính thanh khoản cho CK
C. Tạo cho người sở hữu CK cơ hội rút vốn
D. Cho phép các nhà đầu tư sắp xếp lại danh mục đầu tư
27. Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là:
A. Phân biệt quy mô huy động vốn
B. Phân biệt đối tượng và phạm vi cần quản lý
C. Phân biệt loại CK được phát hành
D. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ
28. Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:
A. Có ban Giám đốc điều hành tốt
B. Có sản phẩm nổi tiếng
C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
29. Hiện nay ở Việt Nam trong quy định về phát hành CK ra công chúng thì tỷ lệ CK phát hành ra bên ngoài tối thiểu phải đạt:
A. 30%
B. 20%
C. 25%
D. 15%
30. Những CK nào được phép niêm yết tại TTGD:
A. Trái phiếu chính phủ
B. Cổ phiếu của các DN thực hiện cổ phần hóa
C. CK của các DN đã được UBCKNN cấp giấy phép phát hành ra công chúng
D. Cả A & C
Tham khảo thêm tại đây:
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 1
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 4
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 5
Xin chào mình là Hoàng Thạch Hảo là một giáo viên giảng dậy online, hiện tại minh đang là CEO của trang website Dethitracnghiem.org, với kinh nghiệm trên 10 năm trong ngành giảng dạy và đạo tạo, mình đã chia sẻ rất nhiều kiến thức hay bổ ích cho các bạn trẻ đang là học sinh, sinh viên và cả các thầy cô.
