Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán là một bài kiểm tra quan trọng thuộc môn Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán, một phần không thể thiếu trong chương trình đào tạo tài chính và đầu tư tại các trường đại học chuyên về kinh tế như Đại học Kinh tế TP.HCM (UEH). Môn học này cung cấp kiến thức nền tảng về các loại chứng khoán, thị trường chứng khoán sơ cấp, thứ cấp, cũng như cơ chế hoạt động, phát hành, và phân tích đầu tư chứng khoán
Bài trắc nghiệm này được thiết kế nhằm giúp sinh viên củng cố và vận dụng các khái niệm liên quan đến chứng khoán, bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, và các chỉ số tài chính. Thông qua đề thi, sinh viên sẽ học cách phân tích thị trường.
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 5
1. Một công ty có cổ phiếu ưu đãi không tích lũy đang lưu hành được trả cổ tức hàng năm là 7USD. Năm trước do hoạt động kinh doanh không có lãi, công ty không trả cổ tức. Năm nay nếu công ty tuyên bố trả cổ tức, cổ đông ưu đãi nắm giữ cổ phiếu sẽ được nhận bao nhiêu.
A. 7 USD
B. 10 USD
C. 14 USD
D. Tất cả đều sai
2. Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch
A. Nộp BCTC 6 tháng
B. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
C. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
D. Tất cả đều đúng
3. Người có giấy phép kinh doanh hành nghề CK được phép
A. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty CK
B. Làm GĐ 1 tổ chức niêm yết
C. Tham gia kinh doanh hoạt động CK
D. Cho mượn giấy phép hành nghề
4. Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây
A. Số lượng CK giao dịch
B. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ phần
C. Xu hướng giá
D. Giá mở cửa, đóng cửa
5. Theo quy định của VN, công ty CK là loại hình DN I. DNNN II. Công ty liên doanh III. Công ty TNHH IV. Công ty CP V. Công ty hợp danh
A. Chỉ có I & II
B. Chỉ có II & III
C. II, III & IV
D. Tất cả
6. Căn cứ vào đặc điểm và tính chất, công ty CK là I. Công ty chuyên doanh II. Công ty đa năng III. Công ty đa năng toàn phần IV. Công ty đa năng một phần
A. Chỉ số I
B. II & III
C. I & IV
D. Tất cả
7. Trong khi thực hiện tự doanh, công ty CK phải tuân thủ các nguyên tắc sau: I. Tách bạch tài khoản giữa công ty và khách hàng II. Bình ổn thị trường III. Tuân thủ về giới hạn đầu tư, lĩnh vực đầu tư
A. I & II
B. II & III
C. I, II, III
D. Tất cả đều sai
8. Chức năng của hệ thống đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ CK I. Quản lý các CK lưu ký của khách hàng II. Ghi nhận quyền sở hữu III. Cung cấp các thông tin về CK bị giả mạo, mất cắp IV. Phân phối lãi, trả vốn gốc và cổ tức bằng tiền cho người sở hữu CK
A. I, II
B. I, II, III
C. II, III, IV
D. Tất cả
9. Quy trình đăng ký làm thành viên lưu ký của TTGDCK I. Nộp hồ sơ đăng ký II. Kiểm tra hồ sơ III. Đóng quỹ hỗ trợ thanh toán và phí thành viên IV. Quyết định chấp nhận
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV, I
C. III, II, I, IV
D. IV, III, II, I
10. Mở tài khoản lưu ký CK I. Tài khoản CK giao dịch II. Tài khoản CK cầm cố III. Tài khoản CK chờ niêm yết, chờ rút IV. Tài khoản thanh toán bù trừ
A. I, II
B. I, II, III
C. I, III, IV
D. Tất cả
11. Tiêu chuẩn bản chất đạo đức nghề nghiệp bao gồm I. Có trình độ năng lực II. Làm việc có tiêu chuẩn tay nghề III. Có đạo đức tốt IV. Có niềm tự hào.
A. I, II
B. II, III
C. I, II, III
D. Tất cả
12. Chức năng của chỉ số thị trường chứng khoán là I. Phong vũ biểu phản ánh nền kinh tế II. Là cơ sở để đánh giá hoạt động của từng doanh nghiệp III. Là cơ sở để nhà đầu tư tạo lập danh mục đầu tư có hiệu quả
A. I
B. II
C. I, III
D. I, II, III
13. Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán
A. Ngăn chặn sự thua lỗ
B. Hưởng lợi từ sự sụt giá CK
C. Hưởng lợi từ sự tăng giá CK
D. Hạn chế rủi ro
14. Công ty Cổ phần bắt buộc phải có
A. Cổ phiếu phổ thông
B. Cổ phiếu ưu đãi
C. Trái phiếu công ty
D. Tất cả các loại chứng khoán trên
15. Đối với công chúng đầu tư, tài liệu nào quan trọng nhất trong hồ sơ đăng ký phát hành ra công chúng:
A. Bản sao giấy phép thành lập và đăng ký kinh doanh
B. Danh sách và sơ yếu lý lịch thành viên HĐQT và BGĐ
C. Đơn xin phép phát hành
D. Bản cáo bạch
16. Nếu 1 trái phiếu được bán ra thấp hơn mệnh giá thì:
A. Lãi suất hiện hành của trái phiếu < lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
B. Lãi suất hiện hành của trái phiếu > lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
C. Lãi suất hiện hành của trái phiếu = lãi suất danh nghĩa của trái phiếu
D. Không có cơ sở để so sánh.
17. Nhà phát hành định phát hành 2 loại trái phiếu: trái phiếu X có thời hạn 5 năm và trái phiếu Y có thời hạn 20 năm. Như vậy, NPH phải định mức lãi suất cho 2 trái phiếu như thế nào?
A. Lãi suất trái phiếu X > lãi suất trái phiếu Y
B. Lãi suất trái phiếu X = lãi suất trái phiếu Y
C. Lãi suất trái phiếu X < lãi suất trái phiếu Y
D. Còn tùy trường hợp cụ thể
18. DNNN thực hiện bán đấu giá cổ phần lần đầu ra công chúng bắt buộc phải thực hiện đấu giá qua TTGDCK nếu khối lượng cổ phần bán ra công chúng có giá trị:
A. 10 tỷ đồng trở lên
B. Từ 1 đến 10 tỷ đồng
C. 5 tỷ đồng trở lên
D. Tùy DN có muốn thực hiện đấu giá qua trung tâm hay không
19. Khi thực hiện bán CP của DNNN, cổ đông chiến lược được phép mua:
A. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
B. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 20% so với giá đấu bình quân
C. Tối đa 25% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
D. Tối đa 20% tổng số CP bán ra bên ngoài với giá giảm 25% so với giá đấu bình quân
20. Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán chứng khoán tại:
A. UBCK
B. TTGDCK
C. Công ty chứng khoán
D. Tất cả các nơi trên
21. Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại CK nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:
A. Trái phiếu trung hạn
B. Trái phiếu dài hạn
C. Cổ phiếu
D. Cổ phiếu ưu đãi
22. Tỷ lệ nắm giữ tối đa của nhà đầu tư nước ngoài đối với cổ phiếu của một tổ chức niêm yết trên thị trường chứng khoán Việt Nam là:
A. 25%
B. 27%
C. 35%
D. 49%
23. Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ:
A. Là chủ nợ chung
B. Mất toàn bộ số tiền đầu tư
C. Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước
D. Là người cuối cùng được thanh toán
24. Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
A. Ngắn hạn
B. Trung hạn
C. Dài hạn
D. Cả 3 yếu tố trên
25. Sở giao dịch chứng khoán là:
A. Thị trường giao dịch CK tập trung
B. Thị trường giao dịch CK phi tập trung
C. 1 trong các hoạt động của TTCK thứ cấp
D. Cả a & c
26. CK xác định người sở hữu nó có:
A. Quyền sở hữu đối với 1 công ty
B. Quyền chủ nợ đối với 1 công ty
C. Quyền chủ nợ đối với chính phủ hay chính quyền địa phương
D. Tất cả các quyền trên
27. Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng là:
A. Có lãi suất cố định
B. Có thu nhập theo hoạt động của công ty
C. Được quyền bầu cử tại HĐCĐ
D. Không có câu nào đúng
28. Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm các mục đích ngoại trừ:
A. Bù đắp thâm hụt ngân sách
B. Tài trợ các công trình công cộng
C. Giúp đỡ các công ty
D. Điều tiết tiền tệ
29. Trong các điều kiện để quản lý DN được phát hành CK ra công chúng, điều kiện nào là quan trọng nhất:
A. Có ban giám đốc điều hành tốt
B. Có sản phẩm nổi tiếng
C. Có tỷ lệ nợ trên vốn hợp lý
D. Quy mô vốn và kết quả hoạt động trước khi phát hành
30. Khi lãi suất thị trường tăng lên giá trái phiếu sẽ:
A. Tăng
B. Giảm
C. Không thay đổi
Tham khảo thêm tại đây:
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 1
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 2
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 3
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 4
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 5
Xin chào mình là Hoàng Thạch Hảo là một giáo viên giảng dậy online, hiện tại minh đang là CEO của trang website Dethitracnghiem.org, với kinh nghiệm trên 10 năm trong ngành giảng dạy và đạo tạo, mình đã chia sẻ rất nhiều kiến thức hay bổ ích cho các bạn trẻ đang là học sinh, sinh viên và cả các thầy cô.
