Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán là một bài kiểm tra quan trọng thuộc môn Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán, một phần không thể thiếu trong chương trình đào tạo tài chính và đầu tư tại các trường đại học chuyên về kinh tế như Đại học Kinh tế TP.HCM (UEH). Môn học này cung cấp kiến thức nền tảng về các loại chứng khoán, thị trường chứng khoán sơ cấp, thứ cấp, cũng như cơ chế hoạt động, phát hành, và phân tích đầu tư chứng khoán
Bài trắc nghiệm này được thiết kế nhằm giúp sinh viên củng cố và vận dụng các khái niệm liên quan đến chứng khoán, bao gồm cổ phiếu, trái phiếu, và các chỉ số tài chính. Thông qua đề thi, sinh viên sẽ học cách phân tích thị trường.
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 10
Câu 1- Giá trái phiếu vận động:
a. Cùng chiều với lãi suất thị trường
b. Ngược chiều với lãi suất thị trường
c. Không chịu ảnh hưởng của lãi suất thị trường
d. Tất cả đều sai
Câu 2- Khi mua trái phiếu nhà đầu tư quan tâm nhất đến gì:
a. Mệnh giá trái phiếu
b. Lãi suất trái phiếu
c. Thời gian đáo hạn của trái phiếu
d. Cách thức trả lãi trái phiếu
Câu 3- Ở Việt Nam, muốn phát hành cổ phiếu ra công chúng phải:
a. Được Ủy ban chứng khoán Nhà nước cấp phép
b. Được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận đăng ký
c. Xin phép Bộ Tài chính
d. Xin phép Sở GDCK, hoặc TTGDCK
Câu 4- Phát hành cổ phiếu ra công chúng bao gồm các hình thức:
a. Chào bán sơ cấp lần đầu
b. Chào bán thứ cấp lần đầu
c. Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng
d. Tất cả các hình thức trên
Câu 5- Phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng bao gồm:
a. Chào bán thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ
b. Chào bán thêm cổ phiếu để trả cổ tức
c. Chào bán thêm cổ phiếu phổ thông
d. Tất cả các câu trên
Câu 6- Những tổ chức được phép làm đại lý phát hành chứng khoán:
a. Công ty chứng khoán
b. Tổ chức tín dụng
c. Tổ chức tín dụng phi Ngân hàng
d. Tất cả các phương án trên
Câu 7- Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc tổ chức bảo lãnh phát hành giúp tổ chức phát hành thực hiện:
a. Các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán
b. Nhận mua một phần hay toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành
c. Tổ chức phân phối chứng khoán
d. Tất cả các việc trên
Câu 8- Tổ chức bảo lãnh phát hành phải:
a. Có liên quan với tổ chức phát hành
b. Phải có giấy phép hoạt động bảo lãnh
c. Phải là công ty chứng khoán
d. Phải là công ty tài chính
Câu 9- Điều kiện niêm yết cổ phiếu:
a. Vốn điều lệ 5 tỷ đồng trở lên
b. Kinh doanh có lãi 2 năm liên tiếp
c. Tối thiểu 20% cổ phiếu bán ít nhất cho 50 cổ đông ngoài tổ chức phát hành
d. Tất cả các điều kiện trên
Câu 10- Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán:
a. Công ty chứng khoán
b. Công ty quản lý quỹ
c. Quỹ đầu tư chứng khoán
d. Ngân hàng chỉ định chứng khoán
Câu 11- Tổ chức nào sau đây có thể là thành viên của trung tâm giao dịch chứng khoán phải có:
a. Giấy phép hoạt động môi giới chứng khoán
b. Giấy phép tự doanh chứng khoán
c. Có cơ sở vật chất đảm bảo giao dịch
d. Tất cả các điều kiện trên
Câu 12- Tự doanh chứng khoán là việc:
a. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho khách hàng
b. Công ty chứng khoán mua bán chứng khoán cho chính mình
c. Công ty chứng khoán quản lý vốn của khách hàng và nắm giữ chứng khoán vì quyền lợi của khách hàng
d. Tất cả các câu trên đều đúng
Câu 13- Công ty chứng khoán là:
a. Công ty cổ phần, công ty trách nhiệm hữu hạn
b. Doanh nghiệp tư nhân, công ty hợp doanh
c. Doanh nghiệp tư nhân, công ty trách nhiệm hữu hạn
d. Doanh nghiệp tư nhân, công ty cổ phần
Câu 14- Các loại hình kinh doanh chứng khoán chính là:
a. Môi giới phát hành chứng khoán
b. Bảo lãnh phát hành, quản lý danh mục chứng khoán
c. Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán
d. Tất cả ý a, b, c nêu trên
Câu 15- Quỹ đầu tư chứng khoán có vốn điều lệ tối thiểu là:
a. 5 tỷ đồng
b. 10 tỷ đồng
c. 15 tỷ đồng
d. 20 tỷ đồng
Câu 16- Điều kiện để nhân viên công ty chứng khoán được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán là:
a. Có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do UBCKNN cấp
b. Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự
c. Đủ tiêu chuẩn trình độ chuyên môn
d. Tất cả các điều kiện trên
Câu 17 – Chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán chỉ được cấp cho:
a. Công ty chứng khoán
b. Cá nhân có đã chứng chỉ chuyên môn về thị trường chứng khoán (điều 79, LCK)
c. Cá nhân đang làm việc tại một công ty chứng khoán
d. Tất cả đều đúng
Câu 18 – Công ty A là một doanh nghiệp Nhà nước thực hiện cổ phần hoá, công ty A sẽ tiến hành bán cổ phần bằng cách:
a. Đấu giá công khai (Nghị định 109/2007/ NĐ – CP ngày 26/10/2007)
b. Chỉ bán trong nội bộ công ty
c. Bán theo giá sàn cho người lạ
d. Chỉ có b và c
Câu 19 – Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt cọc:
a. 10 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
b. 15 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
c. 5 % giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
d. Không phải đặt cọc
Câu 20 – Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 000 đồng/cổ phiếu. Ông ta mua loại cổ phiếu đó một năm trước đây với giá 35 000 đồng/cổ phiếu. Năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 000 đồng/cổ phiếu. Vậy thu nhập trước thuế của ông X từ 100 cổ phiếu A là:
a. 1 000 000 đồng
b. 800 000 đồng
c. 700 000 đồng
d. Tất cả đều sai
Câu 21 – Cổ phiếu nào sau đây không được phép chuyển nhượng:
a. Cổ phiếu phổ thông
b. Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
c. Cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
d. Tất cả các loại trên
Câu 22 – Công ty cổ phần bắt buộc phải có:
a. Trái phiếu công ty
b. Cổ phiếu ưu đãi
c. Cổ phiếu phổ thông
d. Tất cả các loại trên
Câu 23 – Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán:
a. Ngăn chặn sự thua lỗ
b. Hưởng lợi từ sự sụt giá
c. Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán
d. Hạn chế rủi ro
Câu 24 – Trả cổ tức bằng cổ phiếu sẽ:
a. Làm tăng quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
b. Không làm thay đổi tỷ lệ quyền lợi của cổ đông
c. Làm giảm quyền lợi theo tỷ lệ của cổ đông trong công ty
d. Không có câu nào đúng
Câu 25 – Thị trường tài chính bao gồm:
a. Thị trường chứng khoán và thị trường tiền tệ
b. Thị trường tiền tệ và thị trường vốn
c. Thị trường vốn và thị trường hối đoái
d. Thị trường thuê mua và thị trường bảo hiểm
Câu 26 – Các hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị huỷ bỏ nếu toàn bộ chứng khoán không bán được hết, gọi là:
a. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
b. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Tất cả các hình thức trên
Câu 27 – Lệnh dừng để bán được đưa ra:
a. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
c. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
Câu 28 – Thị trường tài chính là nơi huy động vốn:
a. Ngắn hạn
b. Trung hạn
c. Dài hạn
d. Cả ba trường hợp trên
Câu 29 – Sàn giao dịch chứng khoán là:
a. Thị trường giao dịch chứng khoán tập trung
b. Thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung
c. Một trong các hình thức hoạt động của thị trường chứng khoán thứ cấp
Câu 30 – Cổ phiếu và trái phiếu có cùng đặc trưng:
a. Có lãi suất cố định
b. Có thu nhập theo hoạt động của công ty
c. Được quyền bầu cử tại đại hội cổ đông
d. Tất cả ba đặc trưng trên
Xin chào mình là Hoàng Thạch Hảo là một giáo viên giảng dậy online, hiện tại minh đang là CEO của trang website Dethitracnghiem.org, với kinh nghiệm trên 10 năm trong ngành giảng dạy và đạo tạo, mình đã chia sẻ rất nhiều kiến thức hay bổ ích cho các bạn trẻ đang là học sinh, sinh viên và cả các thầy cô.
