Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 9 là dạng đề tham khảo thuộc học phần Chứng khoán và Thị trường chứng khoán trong chương trình đào tạo ngành Tài chính – Ngân hàng tại Trường Đại học Thương mại (TMU). Bộ đề được biên soạn bởi ThS. Nguyễn Thị Hồng Nhung – giảng viên Khoa Tài chính – Ngân hàng, với nội dung tập trung vào các chủ đề mở rộng như quản lý quỹ đầu tư, hoạt động của công ty chứng khoán, cơ chế vận hành sàn giao dịch, thanh toán – bù trừ và vai trò của các trung gian tài chính trên thị trường. Đây là tài liệu thực hành lý tưởng cho sinh viên làm quen với các hoạt động tổ chức thị trường và mô hình vận hành thực tiễn.
Đề đại học tại dethitracnghiem.vn mang lại trải nghiệm học tập thực tế và chuyên sâu. Các câu hỏi được thiết kế chuẩn mực, kèm theo đáp án và lời giải chi tiết, giúp sinh viên hiểu sâu vai trò và quy trình hoạt động của các chủ thể trung gian tài chính. Giao diện luyện tập thân thiện, hỗ trợ làm bài không giới hạn, lưu đề yêu thích và theo dõi tiến độ học tập giúp người học nắm vững kiến thức và ứng dụng hiệu quả trong môn chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Trắc Nghiệm Chứng Khoán và Thị Trường Chứng Khoán – Đề 9
Câu 1- Tại HASTC, trong giao dịch cổ phiếu lần đầu tiên, biên độ được áp dụng:
a. 5%
b. 10%
c. 20%
d. Không áp dụng biên độ giao dịch
Câu 2- Chức năng của thị trường tài chính là:
a. Dẫn vốn từ nơi thừa vốn sang nơi thiếu vốn
b. Hình thành giá các tài sản tài chính
c. Tạo tính thanh khoản cho tài sản tài chính
d. Tất cả các chức năng trên
Câu 3- Để chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng, tổng giá trị tối thiểu của quỹ đầu tư chứng khoán là bao nhiêu?
a. 10 tỷ đồng
b. 30 tỷ đồng
c. 40 tỷ đồng
d. 50 tỷ đồng (Khoản 3, điều 12, LCK)
Câu 4- Nghĩa vụ nào sau đây không thuộc nghĩa vụ của thành viên giao dịch:
a. Nộp báo cáo tài chính 6 tháng
b. Đóng góp lập quỹ hỗ trợ thanh toán
c. Nộp phí thành viên, phí giao dịch, phí sử dụng hệ thống giao dịch
d. Tất cả đều đúng
Câu 5- Người có giấy phép kinh doanh hành nghề chứng khoán không được phép:
a. Cùng làm việc hoặc góp vốn vào 2 hay nhiều công ty chứng khoán
b. Làm giám đốc một tổ chức niêm yết
c. Tham gia kinh doanh hoạt động chứng khoán
d. Cho mượn giấy phép hành nghề
Câu 6- Các nhà phân tích kỹ thuật ít quan tâm đến chỉ tiêu nào trong số các chỉ tiêu sau đây:
a. Số lượng chứng khoán giao dịch
b. Tỷ lệ nợ trên vốn cổ đông
c. Xu hướng giá
d. Giá mở cửa, giá đóng cửa
Câu 7- Khi lãi suất thị trường tăng hoặc giảm, giá của các loại chứng khoán nào sau đây sẽ biến động mạnh nhất:
a. Trái phiếu trung hạn
b. Trái phiếu dài hạn
c. Cổ phiếu phổ thông
d. Cổ phiếu ưu đãi
Câu 8- Cổ phiếu, trái phiếu có cùng đặc trưng là:
a. Có lãi suất cố định
b. Có thu nhập theo hoạt động của công ty
c. Được quyền bầu cử tại Hội đồng cổ đông
d. Không có câu nào đúng
Câu 9- Chính phủ phát hành trái phiếu nhằm mục đích, ngoại trừ:
a. Bù đắp thâm hụt ngân sách nhà nước
b. Tài trợ công trình công cộng
c. Giúp đỡ các công ty
d. Điều tiết tiền tệ
Câu 10- Khi lãi suất thị trường tăng lên, giá trái phiếu sẽ:
a. Không thay đổi
b. Tăng
c. Giảm
Câu 11- Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
a. Định giá chứng khoán phát hành
b. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành
c. Tư vấn
d. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Câu 12- Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:
a. Nợ của công ty
b. Tài sản của công ty
c. Vốn cổ phần của công ty
d. Cả ý b và c nêu trên
Câu 13- Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000 đồng/CP. Nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100 000 đồng/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cả 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:
a. 3 000 đồng
b. 2 000 đồng
c. 20 000 đồng
d. 10 000 đồng
Câu 14 – Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:
a. Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai
b. Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai
c. Giá chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
d. Giá chứng khoán không thay đổi
Câu 15 – Thị trường OTC là:
a. Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh
b. Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận
c. Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh và phương thức thoả thuận
d. Không có câu nào đúng
Câu 16- Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:
a. Giảm đi
b. Tăng lên
c. Không thay đổi
d. Không câu nào đúng
Câu 17 – Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:
a. Lãi suất ổn định và giá thị trường ổn định
b. Lãi suất ổn định và giá thị trường biến động
c. Lãi suất biến động và giá thị trường ổn định
d. Lãi suất biến động và giá thị trường biến động
Câu 18- Kênh tài chính gián tiếp là: (Câu này cần xem xét lại, có vẻ chưa chính xác)
a. Thị trường chứng khoán
b. Thị trường trái phiếu
c. Sở giao dịch chứng khoán
Câu 19- Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
a. Thị trường tín dụng
b. Thị trường liên ngân hàng
c. Thị trường vốn
d. Thị trường mở
Câu 20- Thị trường chứng khoán không phải là:
a. Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm
b. Định chế tài chính trực tiếp
c. Nơi giao dịch cổ phiếu
d. Nơi đấu thầu các tín phiếu
Câu 21- Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
a. Định giá chứng khoán phát hành
b. Bao tiêu một phần hoặc toàn bộ số chứng khoán đã phát hành
c. Tư vấn
d. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
Câu 22- Việc phát hành cổ phiếu làm tăng:
a. Nợ của công ty
b. Tài sản của công ty
c. Vốn cổ phần của công ty
d. Cả ý b và c nêu trên
Câu 23- Một cổ phiếu bán theo quyền mua cổ phiếu mới với giá 90 000 đồng/CP. Nhưng hiện nay giá trị thị trường là 100 000 đồng/CP. Theo điều lệ của công ty, tỷ lệ mua cổ phiếu là cả 05 quyền được mua một cổ phiếu mới. Vậy giá của quyền là:
a. 3 000 đồng
b. 2 000 đồng
c. 20 000 đồng
d. 10 000 đồng
Câu 24 – Các nhà đầu tư lựa chọn giao dịch bán khi họ dự đoán rằng:
a. Giá chứng khoán có xu hướng tăng trong tương lai
b. Giá chứng khoán có xu hướng giảm trong tương lai
c. Giá chứng khoán có thể là bất kỳ theo xu hướng nào
d. Giá chứng khoán không thay đổi
Câu 25 – Thị trường OTC là:
a. Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh
b. Thị trường giao dịch theo phương thức thoả thuận
c. Thị trường giao dịch theo phương thức khớp lệnh và phương thức thoả thuận
d. Không có câu nào đúng
Câu 26- Người bán khống chứng khoán thực hiện hành động bán khống khi họ dự đoán giá của cổ phiếu sẽ:
a. Giảm đi
b. Tăng lên
c. Không thay đổi
d. Không câu nào đúng
Câu 27 – Trái phiếu có thời gian đáo hạn dài sẽ cho nhà đầu tư:
a. Lãi suất ổn định và giá thị trường ổn định
b. Lãi suất ổn định và giá thị trường biến động
c. Lãi suất biến động và giá thị trường ổn định
d. Lãi suất biến động và giá thị trường biến động
Câu 28- Kênh tài chính gián tiếp là: (Câu này cần xem xét lại, có vẻ chưa chính xác)
a. Thị trường chứng khoán
b. Thị trường trái phiếu
c. Sở giao dịch chứng khoán
Câu 29- Thị trường chứng khoán là một bộ phận của:
a. Thị trường tín dụng
b. Thị trường liên ngân hàng
c. Thị trường vốn
d. Thị trường mở
Câu 30- Thị trường chứng khoán không phải là:
a. Nơi tập trung và phân phối các nguồn vốn tiết kiệm
b. Định chế tài chính trực tiếp
c. Nơi giao dịch cổ phiếu
d. Nơi đấu thầu các tín phiếu
